代辦私募基金產品備案步驟

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1.基金備案步驟

生成基金編碼：根據備案系統要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同（公司章程或合伙協議）、委托管理協議（適用于委托管理型）、托管協議、投資者明細等文件。

2、基金備案注意細節

基金合同條款：2016年4月15日，基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產品的募集程序和要求，并于2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之后備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合伙協議）應結合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規定的必備條款，并注明簽署日期。

合格投資者確認：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標準。募集機構與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》，由募集機構揭示存在的風險，投資者逐項確認。

備案托管協議和出資證明

1.托管協議

按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴格區分保管協議和托管協議，保管協議不能作為托管協議，在“基金托管人”欄可選擇不適用，但保留保管協議作為托管協議的附件。“基金托人”下拉菜單中未找到基金托管人名稱時，可以選擇不適用，在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳托管協議。

2.實繳出資證明

因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳變更證明文件。

展業計劃書基金業協會建議：

1、《商業計劃書》請詳述公司未來發展方向(如研究、投資領域、投資安排等)、運作規劃及當前業務需求等信息，并說明公司整體運營、產品管理兩個層級的合規、風控管理措施，以及風控負責人如何履行其職責，妥善落實合規、風控管理。如有已商談或擬投資的項目，請提供擬投項目相關盡調、投資規劃、募集安排及相關項目證明文件(如擬投資協議書)等內容

2、請申請機構提供展業計劃書，詳細說明未來如何開展私募證券投資基金業務，并切實做好各項制度的落實和履行。

3、公司需提供展業計劃書并加蓋公章，詳述公司展業計劃如投資類型、投資標的、如何募集、如何選擇投資對象等。

4、請結合公司的人員架構和高管的履職能力說明貴機構如何證明在現有人員規模的情況，如何完成基金的募集銷售、投研決策、合規風控、估值清算等工作。