私募基金管理人備案 材料清單 幫您辦理新

具體細節及價格請聯系中財企商集團  柏經理

1、公司工商底檔一份，Z新營業執照；

2、（子公司）公司持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業（如有）以及公司分公司（如有）的工商底檔一份；

（關聯方）受同一控股股東、實際控制人控制的金融企業或其他相關服務機構（如有）的工商底檔一份；

3、公司的展業計劃及項目儲備狀況；

4、股東身份證復印件、股東學歷證明文件及簡歷；

5、公司經營場所租賃合同以及相應房產所有權證明文件一份；（需提供紙質文件并加蓋公司公章；需有實際辦會地址，前臺照片需上傳，并拍攝提供體現公司logo的視頻）；

6、驗資報告；（需要占注冊資本25%，但至少500萬元）

7、Z近一年審計報告；（2017年前成立的公司需出具2016年度審計報告）；

8、公司基本設施明細（包括但不限于辦公桌、書柜、電腦、椅子等）；

9、公司員工花名冊（內容包括但不限于員工姓名、身份證號、學歷、任職部門、崗位、基金從業資格信息）勞動合同、員工身份證復印件、學歷證明文件、基金從業資格證明文件及個人簡歷以及員工shebao繳納明細；公司在投資業務過程中的募集銷售、投研決策、合規風控和估值清算的人員配備狀況。

10、高管人員簡歷，應包括以下內容：

（1）姓名、性別；

（2）證件類型、證件號碼；

（3）聯系電話、郵箱、通訊地址；

（4）學習經歷：應從高中開始填寫至Z高學歷。需提供相應學歷學位證書，如無學歷學位證書，需出具學歷學位說明并加蓋公司公章，學歷學位證書或相關說明需作為附件附于簡歷之后；

（5）工作經歷：需要寫明以前工作單位的全稱、所在部門、崗位、行業類別，高管簡歷除了以上信息還需要寫明證明人及其聯系方式、工作內容

（6）個人shebao明細

高管簡歷需真實、準確、完整，簡歷需提供紙質版文件，并加蓋公司公章。注意：公司全職員工總人數不得低于8人。具備基金從業資格人數不得低于總人數的50%，法人必須有從業資格，高管人員需要3名以上（含法人），高管人員均需具備基金從業資格，并具備較為豐富的投資或公司管理經驗（若有管理基金或股權投資經驗請提供相關證明文件）。員工兼職狀況一定要詳盡披露，包括在外兼職董事、法定代表人等。

11、公司部門組織機構圖以及公司現有制度，以下制度為基金業協會要求的必備制度：

1、運營風險控制制度；2、信息披露制度；3、機構內部交易記錄制度；4、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度；5、合格投資者風險揭示制度；6、合格投資者內部審核流程及相關制度；7、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度；8、公平交易制度（證券類）、9、從業人員買賣證券申報制度（證券類）；

12、請提供公司簽訂的金融外包服務協議或意向協議（如有）（如沒有，請說明公司目前是否與有資質的外包機構洽談外包事宜）；

13、公司及其實際控制人、股東、高管人員是否存在刑事處罰、xingzhengchufa、紀律處分及其他信用記錄情況（如有），并做出說明。

14、公司在Z近三年涉訴和仲裁情況（如有），并做出說明；

15、公司認為需要提供的其他文件。