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證券備案是有證券基金業協會核準下發的，協會公告進一步規范管理人登記，牌照又成了資本市場的焦點。現在事實是拿到牌照通過登記的周期越來越長，難度越來越大，標準越來越高。應對目前金融市場的經營現狀，并且全國各省市禁止注冊金融類公司。備案申請沒有拍照，并且審查特別難。
辦理證券類牌照的基本條件：
1.成立公司主體，在申請管理人之前，先得注冊成立一家主體公司
注意：公司名稱及經營范圍一定要符合新規規定。
2.進入基金業協會網站申請管理人備案賬號，完成網上資料輸入并和法律意見書內容保持一致，并上傳《法律意見書》
注意：高管、實繳資本、場地規范等要符合法規要求。
3.在取得管理人牌照后六個月內必須成功備案一個基金產品，否則會被吊銷牌照。所以成立公司之后要管理人備案，還要發產品!