2024年代辦私募基金管理人備案考慮要素和費用

2024年代辦私募基金管理人備案考慮要素和費用

具體細節及價格請聯系中財企商集團  柏經理

第 一，合并刪減部分材料，減輕管理人填報負擔。例如在登記承諾函方面進行了審核和刪減，同時也減少對部分材料的細節性要求。

第二，細化的人員專 業性、穩定性的材料要求，強調信義義務。原版的《登記材料清單》中明確，負責投資的高管人員需要提供一些專 業能力的證明材料，但是并沒有對投資能力、規模、年限、類別等方面做細化規定。此次新版的《登記材料清單》對相關方面進行細化規定，同時也明確了投資能力材料不予登記的一些類型。其中提到，負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經理或投資決策負責人的證券期貨產品投資業績證明材料，單只產品凈資產規模原則上不低于1000萬。投資業績證明材料應體現負責投資的高管人員擔任基金經理或投資決策負責人的任職起始時間、年度管理凈資產規模、年化收益等情況。

第三，明確了高管人員的工作經歷，要求強化履職能力。雖然協會之前陸續發布《私募投資基金管理人內部控制指引》《私募基金管理人登記須知》等，但沒有針對高管人員的工作經歷提出明確具體要求，所以在充分尊重行業背景多元化的基礎上，按照證券和股權的不同運作特點，明確了高管人員應當具備的這個工作經歷。

第四，強化誠信信息填報，加強風險防范。為了規范私募行業的發展，此次清單加強收集申請機構、主要出資人、實際控制人、高管人員合法合規及誠信信息，細化了誠信信息填報內容，加強過往誠信記錄情況核查。對存在誠信問題、嚴重負面輿情、重大經營風險、錯綜復雜集團化運作等問題的申請機構，協會可以采用征詢相關部門意見、加強問詢等方式進一步了解情況。

登記備案考慮要素：

第 一，要點盡可能保證了全面性?！兑c》的內容涵蓋了私募基金整個運作設立的全流程，包括基金募集、基金設立、投資管理等方面，囊括產品備案須遵守的各類規則，特別是對于規則只有原則性規定的，明確規則落地的具體執行要求，提高規則理解度和適用性。

第二，注重落實差異化要求。從體例上看，分為私募證券投資基金備案關注要點和私募股權、創業投資基金備案關注要點兩類，針對不同類型基金特點梳理了差異化備案要求。另外針對契約型基金、公司型或合伙型基金這種不同組織形式的基金，在命名、募集完畢等方面也提出了一些差異化要求。

第三，關注風險防范。從風險防范的角度，針對一些突出問題及隱患，強化規則要求，在提升備案效率同時兼顧防范風險。

第四，強化實用性。將散落在各個已有政策規則里的碎片化的規定進行了統一的梳理和歸納，便于私募基金管理人事前清晰地了解相關要求。