2024年辦理全國私募基金重大事項變更辦理流程和費用

2024年辦理全國私募基金重大事項變更辦理流程和費用

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1、管理人變更法定代表人以及合規風控負責人時能備案新產品嗎？

變更法定代表人、合規風控負責人期間可以備案新產品，在變更未結束之前的所有文件建議都是由原來的高管簽字。

如涉及到法定代表人、實際控制人/控股股東等需要出具法律意見書的重大事項變更，變更期間可以正常辦理新基金產品備案，但如果變更反饋次數超過5次或者變更時間超過6個月仍未完成，將會暫停基金產品備案。

2、私募基金管理人減資屬于重大事項變更嗎？

減資屬于重大事項變更，即主體資格證明文件及相關內容變更，需要協會人工審核。

3、一年內，私募機構法定代表人變更次數是否有限制？

監管沒有明確規定次數限制，但是如果近三年內實際控制人、控股股東或法定代表人/執行事務合伙人單獨或累計變更三次以上，在私募管理人信息公示頁面，協會將在提示信息處進行特別提示。

另外，根據《私募基金管理人登記須知》相關規定，如果是新設的私募管理人，在備案完成第 一只基金產品前，不進行法定代表人、控股股東或實際控制人的重大事項變更；不隨意更換總經理、合規風控負責人等高管人員。

4、新增投資者是否需要提交產品重大事項變更？

契約型基金若未變更合同，只需做季度更新，無需做重大變更。合伙型基金新增投資者（變更合伙人）的因涉及合伙協議變更，需提交產品重大事項變更。應在基金重大變更處申請變更事項，上傳變更決議書，所有投資者簽字確認。

5、基金已經提交了“清算開始”，能否通過基金重大事項變更展期？

不能。處于清算開始狀態的基金不能再發起基金重大事項變更，無法展期。

6、產品變更投資者，基金重大變更已提交尚未通過，可以投資運作嗎？

基金重大變更已提交尚未通過的，在不違反相關法律法規的前提下，基金可遵循基金合同中的約定開展投資運作。

7、私募基金產品重大事項變更與私募基金重大事項報告有什么區別？

在向中基協報送相關信息的過程中，私募管理人有時候會接觸到兩種類型的事項，一是私募基金產品的重大事項變更，二是私募基金產品的重大事項報告。聽起來很相似，但到底是不是一回事呢？

第 一，兩者的報送時限要求是一樣的，即重大事項發生之后5個工作日內需要向中基協報送相關信息。

第二，兩者報送的事項內容并不一樣，我們分別來看一下。

私募基金產品重大事項變更，在Ambers系統中通過“產品備案-產品重大變更-基金業務變更”進行提交，主要包括8大類型：

1.管理人信息

2.基本信息

3.結構化信息&杠桿信息

4.募集信息

5.合同信息

6.托管及外包服務機構信息

7.投資經理或投資決策人信息

8.相關上傳附件

私募基金產品重大事項報告，在Ambers系統中通過“產品備案-重大事項報告”進行提交，主要包括5類重大事項：

1.巨額贖回

2.投資項目不能正常退出

3.仲裁或訴訟

4.重大輿情報道

5.其他事項