2024年這樣辦理轉讓私募證券股權牌照 常見問題匯總

2024年這樣辦理轉讓私募證券股權牌照 常見問題匯總

具體細節及價格請聯系中財企商集團  柏經理

在我們進行收購一家公司的過程中

有可能會遇到一些難以把控的問題

現在總結下來，以供參考

如果還有其他的疑惑都可以隨時與我們溝通!

那我們一起來看一下私募基金公司變更相關問題解析

1. 變更如涉及注冊資本或實繳資本變更的需要提交什么材料？

      涉及“注冊資本/認繳資本”變更、“實收資本/實繳資本”變更的，需要同時在“主體資格證明文件以及相關內容變更”頁簽下作相應變更，并上傳實繳證明和決議文件

2. 同時進行法定代表人、控股股東、實際控制人變更的協會反饋

A. 協會要求對法定代表人、控股股東、實際控制人三個變更事項說明變更緣由和變更過程（包括內部決議以及工商核準情況）

B. 協會要求根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》至第十四項對機構整體情況逐項發表法律意見，即相當于重新出具法律意見書

C. 協會可能會要求對管理人的在管產品運營情況、信息披露情況、未來展業計劃、財務數據等進行說明

3. 出資人變更會影響到后續產品備案嗎？

資管報送平臺管理人重大事項變更處顯示“請貴機構審慎提交含法律意見書的重大事項變更，首 次提交后6個月內仍未辦理通過或退回補正次數超過5次，貴機構將無法進行新產品備案”

也就是說管理人重大事項審核通過前，將無法進行備案新產品，直至意見書通過才可以繼續備案新產品！

4. 出資人變更已進行工商層面變更，未在資管平臺進行重大事項變更，會有影響嗎？

管理人在進行股權變更期間，由于各股東的需求、工傷政策的不同很可能會產生時間偏差。工商變更之后，需要及時在資產業務綜合報送平臺進行管理人重大事項變更，并說明出現變更的原因。

5. 新舊股權轉讓價款合理性如何確認？

有一些管理人會采用1元或者0元轉讓的方式，在工商層面上此種操作是沒有問題的，但是在重大事項變更時，中基協有可能就股權轉讓價格的合理性提出質疑

6. 出資人變更是否屬于重大事項變更？

中國證券投資基金業協會于《關于進一步規范私募基金管理人登記若干是想的公告》中明確規定：已登記為私募基金管理人的機構在申請變更股東、實際控制人、法定代表人、執行事務合伙人等重大事項，均屬于重大變更。私募基金管理人需要在工商變更登記后10個工作日以內，通過私募基金登記備案系統向證基協進行重大事項變更，并同時提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

私募服務：

【私募基金管理人登記備案】

【私募基金產品發行、備案】

【私募基金管理人重大事項變更】

【管理人解除異常、系統維護】

【提供符合中基協要求的合規風控人員、法人、基金經理/投資經理】

【出具法律意見書】

【變更和入會法律意見書登記】

【管理人異常機構和失聯機構移除】

【管理人三大系統日常維護】