私募基金公司注冊時人員兼職問題如何處理新

具體細節及價格請聯系中財企商集團  柏經理

合規風控負責人也屬于高管，需要遵守上面關于高管兼職的規定。此處之所以單獨拿出來說，是因為這是一個比較特別的崗位，關系著公司內控及風險管理，需要更加獨立地行使職權。

除了上面對高管兼職的要求以外，還要特別注意以下兩點：

1、不得從事投資業務

2、不得兼職，也不得在私募基金管理人擔任除合規風控負責人之外的其他職位，也就是說，無論是公司內部還是外部，合規風控負責人都不能兼職

合規風控負責人不得從事投資業務，是不是說也不能做員工跟投了？

并不是這樣的，作為私募管理人員工，合規風控負責人是可以進行員工跟投的，此處說的不得從事投資業務，是基于管理人對于存在利益沖突可能的人員及崗位進行隔離而考慮的，也就是說合規風控負責人需要對投資的風險進行監督，與投資業務存在利益沖突，不得在公司內部進行兼職。

風控職稱掛靠是否屬于兼職？

不允許風控職稱進行掛靠。

協會要求私募管理機構要有2名高管，那么能否由法人兼任公司的合規風控負責人，再另外聘請一位總經理，這樣也符合2名高管的要求，是否可行？

答案是：不行。從公司內部控制的角度來講，合規風控負責人需要獨立履職，與存在利益沖突可性的人員和崗位進行隔離。從目前私募管理人登記的情況來看，一般會要求法定代表人有一定的投資業績，傾向于投資總監的方向，并且法定代表人要負責公司整體的經營管理，所以從這些角度來講，法定代表人與合規風控負責人的崗位職責是有沖突的，不能兼職。

兼職員工可以適用員工跟投嗎？

私募員工跟投，可以突破合格投資者的資產要求，并且跟投金額低于100萬。

進行基金備案時，應在系統“其他問題文件描述上傳”中上傳蓋章的員工在職證明、勞動合同、shebao繳納記錄等相關證明文件。對于非全職的兼職員工，由于shebao繳納主體不是私募管理人，是不太可能作為員工跟投來突破合格投資者制度的。

高管在其他機構擔任董事或者監事，是否屬于兼職？

高管在其他機構擔任董事或者監事不屬于兼職。

高管違規兼職，有什么處罰案例？

結合中基協發布的紀律處分書，我們選取了幾個高管違規兼職的案例，與大家簡單分享：

案例一

私募A，合規風控負責人在從事沖突業務的機構（網絡貸 款公司）兼任法定代表人及董事長。

案例二

私募B，合規風控負責人不僅在從事沖突業務的機構（融資租賃公司）兼職，還兼任了私募E的財務總監。

案例三

兩家私募管理人共用辦公場所，未作區分隔離，其中一家私募的風控負責人兼任兩家機構的財務人員。

案例四

某私募共計5名高管，其中3人兼任關聯私募管理人的高管，兼職高管人數超過總高管數量的1/2。同時，合規風控負責人兼任投資部副總經理

以上案例中，私募管理人均被要求限期改正，并暫停產品備案三個月。